Wykaz kontroli przeprowadzonych w 2014 roku przez Wydział Kontroli KWP w Opolu - Kontrole - KWP w Opolu

Sprawozdanie z działalności kontrolnej

Wydziału Kontroli Komendy Wojewódzkiej Policji w Opolu w 2014 r.

Niniejsze sprawozdanie z działalności kontrolnej Wydziału Kontroli Komendy Wojewódzkiej Policji w Opolu jest realizacją nałożonego na Naczelnika Wydziału Kontroli KWP w Opolu zadania, określonego w § 51 ust. 1 decyzji Nr 65 Ministra Spraw Wewnętrznych z dnia 31 maja 2012 r. w sprawie wprowadzenia do stosowania wytycznych
w zakresie zasad i trybu przeprowadzania kontroli w urzędach obsługujących organy lub
w jednostkach organizacyjnych podległych lub nadzorowanych przez Ministra Spraw Wewnętrznych (Dz. Urz. MSW z 2012 r. poz. 43) , w związku z decyzją Nr 319 Komendanta Głównego Policji z dnia 17 października 2012 r. w sprawie stosowania wytycznych
w zakresie zasad i trybu przeprowadzania kontroli w urzędach obsługujących organy lub
w jednostkach organizacyjnych podległych lub nadzorowanych przez Ministra Spraw Wewnętrznych (Dz. Urz. KGP z 2012r. poz. 55).

Sprawozdanie zostało opracowane na podstawie wystąpień pokontrolnych oraz sprawozdań z kontroli uproszczonych. W poniższym opracowaniu, w ogólnych obliczeniach zostały uwzględnione dane przedstawione w wystąpieniach pokontrolnych objętych klauzulą „Poufne”, natomiast nie zostały opisane, w pkt. 9 niniejszego sprawozdania, zgodnie
z założeniami określonymi w piśmie nr Ia-3720/3703/2014/AB z dnia 15.12.2014 r.

1. Przepisy regulujące zasady i tryb przeprowadzania kontroli.

W 2014 r. Wydział Kontroli KWP w Opolu realizował kontrole zgodnie z trybem
i zasadami określonymi w Ustawie z dnia 15 lipca 2011 r. o kontroli w administracji rządowej (Dz. U. nr 185 poz. 1092). Tematykę kontroli regulują dodatkowo: Decyzja Nr 319 Komendanta Głównego Policji z dnia 17 października 2012 r. w sprawie stosowania wytycznych w zakresie zasad i trybu przeprowadzania kontroli w urzędach obsługujących organy lub w jednostkach organizacyjnych podległych lub nadzorowanych przez Ministra Spraw Wewnętrznych (Dz. Urz. KGP z 2012 r. poz. 55) oraz Decyzja Nr 65 Ministra Spraw Wewnętrznych z dnia 31 maja 2012 r. w sprawie wprowadzenia do stosowania wytycznych
w zakresie zasad i trybu przeprowadzania kontroli w urzędach obsługujących organy lub
w jednostkach organizacyjnych podległych lub nadzorowanych przez Ministra Spraw Wewnętrznych (Dz. Urz. MSW z 2012 r. Poz.  43).

2. Organizacja Wydziału Kontroli KWP w Opolu realizującego czynności kontrolne oraz wprowadzone w nim zmiany w 2014 roku.

W Komendzie Wojewódzkiej Policji w Opolu komórką wyznaczoną do przeprowadzania kontroli w jednostkach i komórkach organizacyjnych podległych Opolskiemu Komendantowi Wojewódzkiemu Policji jest Wydział Kontroli.

Wydział Kontroli KWP w Opolu podlega bezpośrednio Opolskiemu Komendantowi Wojewódzkiemu Policji. W 2014 roku Wydział Kontroli realizował zadania określone w § 26 regulaminu Komendy Wojewódzkiej Policji w Opolu z dnia 29 września 2010 r. (OIK-P-0221-8/201/2010) z późniejszymi zmianami oraz w § 28 regulaminu Komendy Wojewódzkiej Policji w Opolu z dnia 17 września 2014 r. (WS-P.0221.14.224.2014).

Wydział Kontroli KWP w Opolu składa się z 15 etatów, z tego 8 etatów policyjnych i 7 korpusu służby cywilnej (KSC).

Czynności kontrolne realizują wszystkie osoby (poza naczelnikiem) zatrudnione na etatach policyjnych, oraz 4 osoby korpusu służby cywilnej.

Stan etatowy Wydziału Kontroli KWP w Opolu na dzień 31.12.2014 r., w tym osoby realizujące czynności kontrolne w 2014 roku.

Fluktuacja kadry kontrolerów:

• Od 5 grudnia 2013 do 1 czerwca 2014 r. mł. insp. Sebastian Maj pełnił obowiązki Komendanta Powiatowego Policji w Strzelcach Opolskich. Od 1 czerwca 2014 r. do 15 czerwca 2014 r. mł. insp. Sebastian Maj Naczelnik Wydziału – Radca Prawny Wydziału Kontroli KWP w Opolu został wzięty do dyspozycji Opolskiego Komendanta Wojewódzkiego Policji, natomiast od 16 czerwca 2014 r. został mianowany na stanowisko Radcy Prawnego Zespołu Prawnego KWP
  w Opolu.
• Z dniem 16 czerwca 2014 r. podinsp. Urszula Grzybowska-Kuriata ekspert Wydziału Kontroli KWP w Opolu, została mianowana na stanowisko Naczelnika Wydziału Kontroli KWP w Opolu. Z kolei od 05.12.2013 r. do 15.06.2014 r. pełniła obowiązki Naczelnika Wydziału Kontroli KWP w Opolu.
• Z dniem 16 lipca 2014 r. do wydziału kontroli został włączony 1 etat asystenta, natomiast 1 etat eksperta został wyłączony.
• Z dniem 1 października 2014 r. do wydziału kontroli został włączony 1 etat specjalisty, natomiast 1 etat asystenta został wyłączony.

Z przedstawionych zmian kadrowych wynika, że w 2014 r. nastąpiły znaczne ruchy kadrowe kontrolerów.

Na dzień 31 grudnia 2014 r. w Wydziale Kontroli nie było wakatów, natomiast
1 funkcjonariusz został oddelegowany na kurs oficerski do Wyższej Szkoły Policji
w Szczytnie, w tym 3 nowych kontrolerów zostało przyjętych do wydziału.

Z uwagi na występujące braki i ruchy kadrowe w trakcie roku 2014 r. oraz różnorodność tematów kontroli tworzone są mieszane zespoły kontrolne, w których skład wchodzą specjaliści z zakresu kontroli oraz osoby zapewniające wiedzę ekspercką dotyczącą kontrolowanego zagadnienia. Posiłkowanie się kadrą ekspercką służy podnoszeniu, jakości merytorycznej realizowanych zadań, przy jednoczesnym zachowaniu obowiązujących standardów kontroli.

W 2014 r. na 2991 funkcjonariuszy i pracowników garnizonu opolskiego przypadało 11 osób przeprowadzających kontrole, co stanowiło 0, 37% stanu osobowego.

Wydział Kontroli KWP w Opolu w 2014 r. podejmował czynności kontrolne wobec następujących jednostek i komórek organizacyjnych Policji garnizonu opolskiego:

• Komenda Wojewódzka Policji w Opolu - 5 kontroli tj.:

• Wydział do Walki z Korupcją – 1 kontrola,
• Wydział Techniki Operacyjnej – 2 kontrole,
• Wydział Kryminalny -1 kontrola,
• Wydział do Walki z Przestępczością Gospodarczą – 1 kontrola;    

• Komenda Powiatowa Policji w Brzegu – 3 kontrole;
• Komenda Powiatowa Policji w Namysłowie – 3 kontrole;
• Komenda Powiatowa Policji w Kluczborku – 3 kontrole;
• Komenda Powiatowa Policji w Strzelcach Opolskich – 5 kontroli;
• Komenda Powiatowa Policji w Kędzierzynie-Koźlu – 2 kontrole;
• Komenda Powiatowa Policji w Głubczycach – 4 kontrole;
• Komenda Powiatowa Policji w Krapkowicach – 3 kontrole;
• Komenda Powiatowa Policji w Prudniku – 2 kontrole;
• Komenda Powiatowa Policji w Nysie – 4 kontrole;
• Komenda Miejska Policji w Opolu – 3 kontrole;

Średni czas trwania kontroli realizowanych przez Wydział Kontroli KWP w Opolu.

3. Struktura zatrudnienia Wydziału Kontroli KWP Opole.

4. Ogólne koszty (planowane i poniesione) na kontrole planowe i pozaplanowe.

Wydział Kontroli nie planował środków finansowych na realizację czynności kontrolnych.

Kwalifikacje kadry kontrolerskiej oraz osób biorących udział w zespołach kontrolnych powodował brak potrzeby korzystania z dodatkowych źródeł informacji. W ramach prowadzonych kontroli nie powoływano biegłych i nie zasięgano ich opinii, dlatego nie ponoszono tego typu kosztów.

Kontrolerzy nie rozliczali również delegacji służbowych, gdyż czynności kontrolne
w jednostkach kontrolowanych (wraz z przejazdem) nie przekraczał 8 godzin.

** np.: programy komputerowe, pomoce naukowe itp.

5. Sposób planowania kontroli.

Obowiązek planowania kontroli na 2014 rok, wynikał z art. 12 ustawy z dnia 15 lipca 2011 r. o kontroli w administracji rządowej (Dz. U. nr 185 poz. 1092) oraz § 46 decyzji Nr 65 Ministra Spraw Wewnętrznych z dnia 31 maja 2012 r. w sprawie wprowadzenia do stosowania wytycznych w zakresie zasad i trybu przeprowadzania kontroli w urzędach obsługujących organy lub w jednostkach organizacyjnych podległych lub nadzorowanych przez Ministra Spraw Wewnętrznych (Dz. Urz. MSW z 2012r. poz. 43), w związku z decyzją Nr 319 Komendanta Głównego Policji z dnia 17 października 2012 r. w sprawie stosowania wytycznych w zakresie zasad i trybu przeprowadzania kontroli w urzędach obsługujących organy lub w jednostkach organizacyjnych podległych lub nadzorowanych przez Ministra Spraw Wewnętrznych (Dz. Urz. KGP z 2012r. poz. 55).

Proces przygotowania Planu kontroli obejmował czynności w zakresie uzyskania, opracowania i przeanalizowania danych oraz informacji na podstawie, których zidentyfikowane zostały tematy przedsięwzięć kontrolnych i ich liczba, a także podmioty do kontroli.

Zakres podmiotowy i przedmiotowy Planu kontroli zdefiniowany został również na podstawie:

1. Wyników wcześniejszych kontroli i audytów,
2. Wyników badań i analiz określonych problemów oraz skarg i wniosków,
3. Czynników ryzyka mających wpływ na działalność podmiotu kontrolowanego;
4. Informacji dotyczących działalności podmiotu kontrolowanego;
5. Przepisów prawa zobowiązujących do okresowej kontroli zagadnienia.
6. Wyników analiz działania jednostek, zrealizowanych m.in. przez Wydział Prewencji KWP w Opolu, jak również wyników sprawdzeń zrealizowanych przez funkcjonariuszy realizujących patrole oficerskie.
7. Identyfikacja potrzeb w zakresie kontroli zgłaszane przez komórki i jednostki garnizonu opolskiego.

W procesie planowania czynności kontrolnych, przy identyfikowaniu i formułowaniu tematów przedsięwzięć nie stosowano formalnie ustanowionej odrębnej procedury analizy ryzyka.

Plan kontroli Wydziału Kontroli KWP w Opolu na 2014 r. został zatwierdzony
4 grudnia 2013 r. przez Opolskiego Komendanta Wojewódzkiego Policji. Plan ten zakładał realizację 29 kontroli planowych.

Naczelnik Wydziału Kontroli KWP w Opolu podinsp. Urszula Grzybowska-Kuriata
w dniu 23 lipca 2014 r. wystąpiła do Opolskiego Komendanta Wojewódzkiego Policji
o zmianę planu kontroli na 2014 r. poprzez wykreślenie 2 kontroli. Z kolejnym wnioskiem
o zmianę planu Pani Naczelnik wystąpiła w dniu 12 listopada 2014 r. poprzez wykreślenie kolejnych 2 kontroli. Zmiany planu kontroli uzasadniane były sytuacją kadrową wydziału oraz realizacją innych obowiązków służbowych wynikających z potrzeby służby m.in. przeprowadzenia w sumie dodatkowo 12 kontroli uproszczonych.

6. Liczba kontroli przeprowadzonych w roku sprawozdawczym przez poszczególne komórki organizacyjne.

* niepotrzebne skreślić

* niepotrzebne skreślić

* niepotrzebne skreślić

Działalność kontrolna Wydziału Kontroli w 2014 roku koncentrowała się na realizacji kontroli ujętych w zatwierdzonym przez Opolskiego Komendanta Wojewódzkiego Policji Planie Kontroli Wydziału Kontroli KWP w Opolu na 2014 r.

Równolegle realizowano kontrole uproszczone (nieujęte w planie kontroli), które wykonywano na polecenie kierownictwa Komendy Wojewódzkiej Policji w Opolu,
w związku z koniecznością pilnego przeprowadzenia czynności kontrolnych lub charakterem sprawy.

Na 2014 rok zaplanowano przeprowadzenie 29 kontroli. Po dokonaniu korekty planu ostatecznie, zrealizowano 25 kontroli planowych, w tym 4 kontrole zostały rozpoczęte, ale czynności kontrolne nie zostały zakończone.

Dodatkowo przeprowadzono 12 kontroli pozaplanowych, w tym 1 czynności kontrolne nie zostały zakończone.

Poza tym w 12 jednostkach garnizonu opolskiego, realizowane były czynności sprawdzająco-wyjaśniające w związku z otrzymanymi skargami, informacjami z instytucji zewnętrznych, potrzebami kierownictwa służbowego – celem zweryfikowania wiarygodności uzyskanych (otrzymanych) sygnałów, pod kątem zasadności ewentualnego ich badania
w ramach kontroli doraźnych lub odpowiedzialności dyscyplinarnej policjantów. W sumie przeprowadzono 36 tego rodzaju czynności. Poszczególne czynności realizowane były,
w związku z:

• użyciem broni przez policjantów;
• skargą na sposób realizacji czynności służbowych;
• zdarzeniami nadzwyczajnymi z udziałem policjantów.
• naruszeniem dyscypliny służbowej.

W trybie koordynowanym nie realizowano kontroli.

7. Kryteria kontroli najczęściej wykorzystywane do oceny działalności kontrolowanego podmiotu.

* zgodnie ze stosowanymi kryteriami,

** chodzi o zakres przedmiotowy.

W ramach prowadzonych czynności dokonywane są kontrole obejmujące aktualny stan realizacji bieżących zadań.

Nie przeprowadzano kontroli, w których wykorzystano jedynie jedno spośród w/w kryteriów.

8. Oceny formułowane na podstawie ustaleń z kontroli.

* zgodnie ze stosowaną skalą ocen,

** chodzi o zakres przedmiotowy.

9. Realizacja zadań przez podmioty kontrolowane, które mogą być wykorzystane
w celu usprawnienia nadzoru w innych podmiotach.

Nie stwierdzono wprowadzania zmian, które ze względu na swój charakter mogłyby być zastosowane w innych jednostkach Policji.

10. Wnioski i uwagi dotyczące organizacji czynności kontrolnych i sprawozdawczości oraz przykłady dobrych praktyk w postępowaniu kontrolnym.

W oparciu o cytowaną ustawę z dnia 15 lipca 2011 r. o kontroli w administracji rządowej opracowano i wprowadzono do stosowania ujednolicone wzory dokumentów niezbędnych podczas przygotowywania, jak i prowadzenia czynności kontrolnych, sposobu sprawowania nadzoru oraz czynności sprawozdawczych.

11. Szkolenia kadry kontrolerskiej, stan realizacji i potrzeby.

Standardy kontroli wymagają, żeby kontroler posiadał wysokie kompetencje w zakresie technik i metod kontroli oraz szeroką wiedzę specjalistyczną dotyczącą zarówno procesu kontroli, jak i zagadnień merytorycznych.

W Wydziale Kontroli na bieżąco realizowane są zajęcia w ramach wewnątrz wydziałowego doskonalenia zawodowego. W 2014 roku w ramach tych zajęć przeprowadzono 16 szkoleń o łącznym czasie 26,5 godziny, doskonalenie dot. następujących tematów:

• Kryteria kontroli, mierniki oraz ocena na podstawie Standardów kontroli
  w administracji rządowej;
• Przemoc w rodzinie program przeciwdziałania przemocy w rodzinach policyjnych;
• Czynności kontrolne przeprowadzane na podstawie Decyzji Nr 65 MSW z dnia 31.05.2012 r.;
• Zasady funkcjonowania Krajowego Systemu Informacyjnego Policji;
• Dostęp do informacji publicznej – przepisy i orzecznictwo;
• Szkolenie z zakresu zmiany ustawy o wychowaniu trzeźwości i przeciwdziałaniu alkoholizmowi (z dnia 04.01.2014 r. poz. 1563);
• Zasady przeprowadzania czynności kontrolnych na podstawie kursu specjalistycznego dla osób realizujących zadania w komórkach właściwych do spraw kontroli w Policji w WSPol w Szczytnie;
• Prawa i obowiązki pracowników na podstawie ustawy o służbie cywilnej;
• Analiza dot. skali przyczyn zagrożenia przestępczością w Policji;
• Program ograniczenia zdrowotnych następstw palenia tytoniu w Polsce;
• Polityka bezpieczeństwa KSI/KSIP;
• Informacja pozaskargowa na podstawie Decyzji nr 95/2014 MSW;
• Informacja skargowa na podstawie Decyzji nr 95/2014 MSW;
• Omówienie analizy wystąpień pokontrolnych z wybranych zagadnień skontrolowanych w 2013 r. przez komórki ds. kontroli KWP/KSP oraz Szkoły Policji;
•  Wytyczne Głównego Inspektora Sanitarnego MSW w sprawie wprowadzenia dodatkowego nadzoru sanitarno-epidemiologicznego;
• Szkolenie dla koordynatorów skargowych w zakresie prowadzenia postępowań skargowych;
• Dodatkowo kontrolerzy uczestniczyli w szkoleniach resortowych:
• Szkoła Policji w Słupsku – szkolenie w zakresie prowadzenia postępowań dyscyplinarnych;
• WSPol Szczytno – kurs specjalistyczny dla osób realizujących zadania w komórkach właściwych do spraw kontroli w Policji;
• Odprawa szkoleniowa wojewódzkich koordynatorów skargowych;
• Ponadto, policjanci i pracownicy Wydziału Kontroli KWP w Opolu systematycznie uczestniczą w szkoleniach lokalnych organizowanych przez Wydziały Komendy Wojewódzkiej Policji w Opolu.

Wydział Kontroli rozpoznając potrzeby szkoleniowe kadry kontrolerskiej ponownie zgłosił zapotrzebowanie na kursy specjalistyczne dla funkcjonariuszy i pracowników
w następujących zagadnieniach:

• Realizacja czynności w postępowaniu administracyjnym.
• Prowadzenie postępowań dyscyplinarnych.
• Kurs specjalistyczny dla osób realizujących zadania w komórkach właściwych

      do spraw kontroli w Policji.

12. Upublicznianie wyników kontroli w Biuletynie Informacji Publicznej.

Dane dotyczące kontroli przeprowadzonych przez Wydział Kontroli w formie sprawozdania umieszczane są na stronie internetowej BIP KWP Opole.

Informacje te są zamieszczane przez Wydział Komunikacji Społecznej, przy założeniu, że z uwagi na szczególny charakter kontroli i ochronę informacji niejawnych nie podaje się wszystkich informacji poszczególnych kontroli.  

13. Koordynacja zadań z zakresu kontroli zarządczej.

W strukturze organizacyjnej Komendy Wojewódzkiej Policji w Opolu odpowiedzialność za koordynację zadań z zakresu kontroli zarządczej ponosi Naczelnik Wydziału Komunikacji.

Zgodnie z decyzją nr 229 Opolskiego Komendanta Wojewódzkiego Policji z dnia
25-10-2012r. w sprawie powołania zespołu i wprowadzenia procedur kontroli zarządczej
w jednostkach i komórkach organizacyjnych Policji województwa opolskiego w celu zapewnienia adekwatnego, skutecznego i efektywnego funkcjonowania systemu kontroli zarządczej w Komendzie Wojewódzkiej Policji w Opolu powołano nieetatowy zespół ds. koordynacji kontroli zarządczej.  Określono również „Procedury Kontroli Zarządczej w KWP w Opolu”, które stanowią załącznik do w/w decyzji.

Do zadań i obowiązków członków Zespołu należy w szczególności:

• Opracowywanie, gromadzenie i analizowanie dokumentacji dotyczącej funkcjonowania kontroli zarządczej;
• Przedkładanie Opolskiemu Komendantowi Wojewódzkiemu Policji niezbędnych informacji z zakresu funkcjonowania kontroli zarządczej, w tym samooceny kontroli zarządczej oraz projektu oświadczenia o stanie kontroli zarządczej;
• Pokonywanie przeglądu istniejącego stanu udokumentowania różnych aspektów działalności KWP pod kątem wymogów kontroli zarządczej;
• Opracowanie narzędzi wspomagających sprawowanie kontroli zarządczej
  i opracowywanie zasad funkcjonowania kontroli zarządczej oraz ich wdrożenie
  i promowanie.
• Kierownicy komórek organizacyjnych KWP w Opolu, Dowódca SPPP w Opolu oraz kierownicy jednostek organizacyjnych Policji garnizonu opolskiego zobowiązani są m. in. do:
  • Monitorowania poprawności realizacji procesów kontroli zarządczej na poziomie komórki organizacyjnej w ramach przeprowadzanej kontroli funkcjonalnej;
  • Udzielania wszelkiej pomocy w wykonywaniu zadań określonych niniejszą decyzją;
  • Przekazywania niezbędnych informacji i dokumentów w zakresie sprawowania kontroli zarządczej;
  • Umożliwienia podległym funkcjonariuszom i pracownikom wzięcia udziału
    w spotkaniach Zespołu;
  • Informowania Zespołu o zauważonych nieprawidłowościach i wadach przyjętych rozwiązań w zakresie realizacji procesów kontroli zarządczej.

Informacje z realizacji w/w zadań wraz z propozycjami dotyczącymi usprawnienia systemu kontroli zarządczej, Zespół przedstawia Opolskiemu Komendantowi Wojewódzkiemu Policji każdego roku, w terminie do dnia 20 lutego, za rok poprzedni.